科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請須知

創(chuàng)新基金2003年度只支持《2003年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》中所列的項目范圍。

一、創(chuàng)新基金支持的對象

（一）創(chuàng)新基金支持的項目需符合以下條件

1、 符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng)新性較強(qiáng)，技術(shù)處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。

2、 《2003年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》中所列的項目范圍。

3、 必須是以生產(chǎn)、銷售和盈利為目的，產(chǎn)品有明確的市場需求和較強(qiáng)的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，并有望形成新興產(chǎn)業(yè)。

（二）承擔(dān)創(chuàng)新基金支持項目的企業(yè)應(yīng)具備以下條件

1、 具備獨立企業(yè)法人資格。

2、 主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)，申請支持的項目必須在其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的主營范圍內(nèi)。

3、 領(lǐng)導(dǎo)班子有較強(qiáng)的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識。

4、 職工人數(shù)不超過500人；具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%。

5、 有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%；每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%。申請當(dāng)年注冊的新辦企業(yè)不受此款限制。

6、 有健全的財務(wù)管理機(jī)構(gòu)、嚴(yán)格的財務(wù)管理制度和合格的財務(wù)管理人員。

（三）創(chuàng)新基金重點支持的對象

1、重點支持的項目

（1） 高新技術(shù)領(lǐng)域中自主創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)含量高、具有競爭力、市場前景好的研究開發(fā)項目；

（2） 科技成果轉(zhuǎn)化，特別是“863”計劃、攻關(guān)計劃、重大科技專項相關(guān)成果的產(chǎn)業(yè)化項目，以及利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的項目；

（3） 具有一定技術(shù)含量，在國際市場上有較強(qiáng)競爭力，以出口為導(dǎo)向的項目；

（4） 有一定基礎(chǔ)的初創(chuàng)期企業(yè)，尤其是孵化器內(nèi)孵化企業(yè)的項目，海外留學(xué)人員回國創(chuàng)辦企業(yè)的項目。

2、重點支持的企業(yè)

（1） 技術(shù)水平高、持續(xù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、管理科學(xué)、產(chǎn)品市場前景好和成長性好的企業(yè)；

（2） 科技人員或海外留學(xué)人員攜帶具有良好產(chǎn)業(yè)化前景的高新技術(shù)項目創(chuàng)辦的企業(yè)。

（四）創(chuàng)新基金不支持的對象

1、不支持的項目

（1） 不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目；

（2） 無自主創(chuàng)新的單純技術(shù)引進(jìn)的項目；

（3） 低水平重復(fù)項目、一般加工工業(yè)項目和單純的基本建設(shè)項目；

（4） 知識產(chǎn)權(quán)不清晰或有權(quán)屬糾紛的項目；

（5） 實施周期過長或投資規(guī)模過大的項目；

（6） 對社會或自然環(huán)境有不良影響的項目；

（7） 國防專用項目；

（8） 未列入《2003年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》范圍中的項目。

2、不支持的企業(yè)

（1） 外商獨資企業(yè)和中方擁有股權(quán)未超過50%的中外合資企業(yè)（留學(xué)人員創(chuàng)辦的企業(yè)除外）；

（2） 已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有50%以上股份的企業(yè)等。

二、 創(chuàng)新基金支持方式

根據(jù)企業(yè)的不同特點和項目所處的不同階段，創(chuàng)新基金分別以貸款貼息、無償資助等不同方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

（一）貸款貼息

1、 主要用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴(kuò)大規(guī)模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款或意向給予貸款的項目。2003年度貸款貼息項目的貸款有效期（以貸款合同簽定日期為準(zhǔn)）自2002年3月1日起至項目計劃完成時間止。

2、 項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項目執(zhí)行期為一年以上（執(zhí)行期從項目申報之日起計），三年以內(nèi)。

3、 貸款貼息的貼息總額可按貸款有效期內(nèi)發(fā)生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算；貼息總額一般不超過100萬元，個別重大項目不超過200萬元。

4、 企業(yè)經(jīng)科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行擔(dān)保所獲得的貸款，項目符合條件時，創(chuàng)新基金重點進(jìn)行貼息支持。

（二）無償資助

1、 主要用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補(bǔ)助。

2、 企業(yè)注冊資本最低不得少于30萬元。

3、 申請無償資助的項目，目前尚未有銷售或僅有少量銷售。

4、 無償資助支持的項目執(zhí)行期為兩年(醫(yī)藥類的項目可以放寬至三年)，項目計劃實現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)按滿兩年進(jìn)行測算；項目完成時要形成一定的生產(chǎn)能力，并且在項目完成當(dāng)年實現(xiàn)銷售（醫(yī)藥類項目除外，但必須有明確的、可以考核的目標(biāo)。如：獲得臨床批文、獲得新藥證書、獲得生產(chǎn)批文，等等）。創(chuàng)新基金一般不支持實施期不滿兩年的項目，也不支持項目完成時仍無法實現(xiàn)銷售的項目。申請藥品的項目詳見《2003年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》要求）。

5、 項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結(jié)構(gòu)合理。

6、 在項目計劃新增投資中，企業(yè)需有與申請創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配。一般情況下，企業(yè)申請資助數(shù)額不應(yīng)大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。

7、 為了達(dá)到共同支持創(chuàng)新項目的目的，地方政府部門對項目應(yīng)有不低于創(chuàng)新基金支持?jǐn)?shù)額50%的支持資金（西部地區(qū)可以少于50%）；同等條件下，地方政府部門支持多的項目，創(chuàng)新基金將重點支持。（地方政府的支持資金應(yīng)為項目申請創(chuàng)新基金當(dāng)年或創(chuàng)新基金支持之后對該項目的資助；地方政府所承諾的支持資金必須在創(chuàng)新基金正式立項之后的半年內(nèi)下達(dá)給企業(yè)50%以上，并在項目完成驗收之前全部下達(dá)企業(yè)。）

8、 創(chuàng)新基金資助數(shù)額一般不超過100萬元，個別重大項目不超過200萬元。為保證項目資金的落實，對申請數(shù)額超過100萬元的項目，當(dāng)申請額與擬支持?jǐn)?shù)額差距大于50萬元時，企業(yè)需重新提供資金籌措方案及相應(yīng)的證明，審核合格后才確定是否支持。

9、 企業(yè)應(yīng)獨立或共同擁有申請項目的知識產(chǎn)權(quán)。

三、創(chuàng)新基金的申請

（一）申請時間

2003年度項目的申請時間為3月1日至10月31日，接受申請截止時間以申請材料寄出地的郵戳日期為準(zhǔn)；其中專題評審項目（目錄詳見《2003年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》）的申請截止時間為9月10日，按收到申請材料郵戳日期為準(zhǔn)。

（二）申請程序

符合創(chuàng)新基金申請條件的項目，企業(yè)可按下列程序提出申請：

1、 到管理中心指定的申請資料發(fā)行機(jī)構(gòu)購買《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請材料匯總》，并認(rèn)真閱讀和了解有關(guān)要求。

2、 按要求準(zhǔn)備申請材料，并按規(guī)定格式錄制軟磁盤（具體要求詳見“申請材料”部分）。

3、 企業(yè)將申請材料送推薦單位。推薦單位按有關(guān)文件及本須知要求進(jìn)行審核，對通過審核的項目進(jìn)行推薦，并按統(tǒng)一要求填寫推薦意見表，按規(guī)定格式錄制軟磁盤。

4、 裝訂申請材料（具體要求詳見“申請材料”部分），并在規(guī)定時間內(nèi)將申請材料郵寄管理中心。申請材料寄出后，非經(jīng)管理中心要求，不得更改或增減。

（三）申請材料

申請創(chuàng)新基金支持的企業(yè)，應(yīng)實事求是地認(rèn)真撰寫、組織和提交以下申請材料：

1、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》

（1） 申請企業(yè)需在計算機(jī)中安裝管理中心提供的申請軟件認(rèn)真按填寫說明規(guī)定錄入相關(guān)內(nèi)容，并打印出完整的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》。非按創(chuàng)新基金系統(tǒng)軟件填寫并打印的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》無效。

（2） 企業(yè)必須使用本年度管理中心制定的申請書格式，不得擅自更改，使用過期格式或更改格式的申請書無效。

（3） 企業(yè)申請項目的“起始時間”應(yīng)是企業(yè)提出申請的時間，起始時間應(yīng)與申請書封面的“填報日期”一致。

（4） 企業(yè)應(yīng)明確選擇一種創(chuàng)新基金的支持方式。本年度一些技術(shù)領(lǐng)域的項目，創(chuàng)新基金只以貸款貼息方式支持，請?zhí)貏e注意《2003年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》中相關(guān)條目的具體要求。

（5） 申請無償資助支持的項目，項目執(zhí)行期應(yīng)寫滿兩年，即項目“計劃完成時間”為項目申請時間后的兩年（如2003年6月提出申請，項目計劃完成時間為2005年6月）。項目計劃實現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均按上述時間測算。申請貸款貼息支持的項目，項目執(zhí)行期應(yīng)為項目申請時間后的一年至三年，項目計劃實現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均應(yīng)按上述時間測算。

（6） 申請貸款貼息支持的項目，貼息的總額可按貸款有效期內(nèi)（自2002年3月1日起，至項目計劃完成時間止）發(fā)生貸款（近期完成投資額中銀行貸款加上計劃新增投資來源中的貸款部分）的實際利息計算。

申請貸款貼息支持的項目，必須在申請書的“信貸部門意見”欄目中簽署詳細(xì)、明確的承貸意見。自2002年3月1日起至企業(yè)申請時，企業(yè)如與信貸機(jī)構(gòu)簽訂了借款合同，應(yīng)將借款合同（復(fù)印件）作為申請材料附件，并加以說明。項目立項后，企業(yè)應(yīng)積極聯(lián)系和配合所在地銀行辦理貸款手續(xù)。一年內(nèi)未能與銀行簽定借款合同的，管理中心將取消對其的貼息計劃。

2、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告》

（1）《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告》是創(chuàng)新基金項目評審依據(jù)的主要文件，企業(yè)必須按《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告編制提綱》要求編制。報告中所涉及的有關(guān)數(shù)據(jù)（經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)）必須與《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》一致，其階段目標(biāo)要可以考核監(jiān)理。

（2）《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告》編制完成后，須將主要內(nèi)容摘要按要求錄制在申請軟磁盤相應(yīng)欄目中。不允許將軟磁盤錄入格式直接打印成文作為申報的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性報告》書面材料。

（3）申請無償資助方式支持的項目（研發(fā)階段、中試階段），在項目完成時要有銷售收入。在可行性研究報告中應(yīng)有明確的、實事求是的銷售測算。

3、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請項目概要》

按《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請項目概要編制提綱》（《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請材料匯總》中提供）編制。其內(nèi)容可以直接從《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告》中摘取。

4、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同》草本

為幫助申請企業(yè)了解立項后企業(yè)所具有的權(quán)利和義務(wù)，以及對項目實施目標(biāo)的管理要求，可瀏覽并打印出《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同書》草本。

項目立項公告后，管理中心將依據(jù)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同》草本與企業(yè)簽署正式的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同》。

5、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目推薦意見表》。

《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目推薦意見表》由推薦單位出具并加蓋公章。推薦意見表中要求填寫所有的地方支持資金。推薦單位要如實填寫本單位是否承諾支持資金、支持方式以及金額；對于非推薦單位承諾或落實的地方政府支持資金，推薦單位有義務(wù)進(jìn)行核實，并在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目推薦意見表》中加以說明。

6、申請材料附件

申請材料主要附件包括：

（1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）。

（2）經(jīng)會計師事務(wù)所（或?qū)徲嫀熓聞?wù)所）審計的企業(yè)2001年、2002年年度的會計報表和相應(yīng)的審計報告（含會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、注冊會計師證書的復(fù)印件），2003年度最近一個月的會計報表。會計報表必須包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及報表附注等；經(jīng)過審計的財務(wù)報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）。

當(dāng)年注冊的新辦企業(yè)，須報送企業(yè)注冊時的驗資報告和本年度最近一個月的企業(yè)會計報表。

（3）可以說明項目情況的證明文件（如技術(shù)報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）。

（4）高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書（限高新技術(shù)企業(yè)提供）。

（5）國家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)的產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的批準(zhǔn)證明。

（6）留學(xué)人員投資（含獨資和合資）創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供留學(xué)就讀學(xué)校出具的學(xué)位（學(xué)歷）證書、本人有效身份證明、中國駐外使領(lǐng)館教育處或省級以上留學(xué)人員服務(wù)中心出具的有效證明文件、投資資金證明或股權(quán)證明等文件。

（7）能說明項目知識產(chǎn)權(quán)歸屬及授權(quán)使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權(quán)登記證書、技術(shù)合同等）。企業(yè)與技術(shù)持有單位合作的項目簽定技術(shù)合同時，技術(shù)持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位。

（8）與項目和企業(yè)有關(guān)的其它參考材料 (如列入國家或地方計劃的有關(guān)批準(zhǔn)文件、環(huán)保證明、獎勵證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等)。

一些技術(shù)領(lǐng)域的項目，由于評審項目需要，必須特別提供部分附件或說明，務(wù)請申請企業(yè)認(rèn)真閱讀《2003年度科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》，并按相關(guān)欄目的具體要求提供材料。

7、2003年在全國范圍內(nèi)開展貸（款）、（擔(dān)）保、貼（息）一體化服務(wù)工作。對有擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保的申請貸款貼息項目，將簡化申報材料和評審程序。

8、申請材料的裝訂和報送方式

申請材料按A4紙張尺寸印制。用管理中心統(tǒng)一提供的申請材料包裝封面和裝訂釘裝訂成冊，一式五份。材料裝訂順序為：《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目可行性研究報告》、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同》草本、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目推薦意見表》、申請材料附件目錄、申請材料附件等。材料裝訂成冊后要在書脊上標(biāo)明項目名稱?！犊萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請項目概要》獨立裝訂和包裝，一式四份。錄有完整信息（企業(yè)的申請書、可行性研究報告、推薦單位意見和推薦單位信息等）的軟磁盤一式兩張，軟盤標(biāo)簽上要注明申請企業(yè)名稱和申請項目名稱。

以上書面材料和軟磁盤在規(guī)定時間內(nèi)同時郵寄管理中心。管理中心不接受企業(yè)或推薦單位來人報送的材料。

管理中心的通訊地址：北京3823信箱 北京復(fù)興路甲1號

科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心受理部

郵政編碼:100038 E-mail:[email protected]

企業(yè)提供的材料必須真實可靠。如發(fā)現(xiàn)弄虛作假，管理中心將不再受理該企業(yè)的申請，并將保留進(jìn)一步追究其法律責(zé)任的權(quán)力。

（四）注意事項

1、在同一年度內(nèi)，同一個企業(yè)只能申請一個項目。企業(yè)應(yīng)根據(jù)申請支持的項目所處的階段和企業(yè)的具體情況，明確選擇一種相應(yīng)的支持方式。

2、經(jīng)受理審查確定為不受理的項目，修改補(bǔ)充后可在當(dāng)年再申請一次；經(jīng)立項審查確定為不立項的項目，當(dāng)年不得再次申請，申請企業(yè)也不能再申請其它項目。

3、已獲得創(chuàng)新基金支持的企業(yè)，必須在已立項項目驗收合格后，方可申請新項目。驗收基本合格的項目，承擔(dān)企業(yè)當(dāng)年不得申請新項目；驗收不合格的項目，承擔(dān)企業(yè)原則上三年內(nèi)不得申請新項目。

四、受理

（一）受理審查

1、管理中心負(fù)責(zé)受理創(chuàng)新基金項目的申請，并對企業(yè)提交的申請材料進(jìn)行受理審查。

2、經(jīng)受理審查需要補(bǔ)充相關(guān)材料的，管理中心將與企業(yè)或推薦單位聯(lián)系，企業(yè)須在自管理中心通知之日起一個月內(nèi)補(bǔ)齊有關(guān)資料，過時管理中心將按不受理處理，并在當(dāng)年內(nèi)不再次受理此項目。

3、企業(yè)申請材料一律不退還。申請企業(yè)應(yīng)預(yù)留備份申請材料。

（二）受理情況查詢

1、管理中心原則上不負(fù)責(zé)項目申請后的查詢。

2、企業(yè)可通過企業(yè)法人代碼和在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請書》中自設(shè)的認(rèn)證密碼，從創(chuàng)新基金網(wǎng)站的“在線服務(wù)及網(wǎng)上辦公”欄目上查詢申請項目在受理和立項審查過程中的狀態(tài)信息。

3、受理審查不合格的項目，管理中心原則上在收到申請之日（專題評審項目自專題評審受理截止之日）起兩個月內(nèi)，通過創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不受理通知書》，不再發(fā)出書面《不受理通知書》。

五、立項審批

1、受理審查合格的項目，管理中心將組織有關(guān)專家和機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行立項審查，并根據(jù)需要組織部分項目進(jìn)行答辯。

2、通過立項審查并報經(jīng)科技部、財政部批準(zhǔn)的創(chuàng)新基金支持的項目，管理中心將在創(chuàng)新基金網(wǎng)站以及《科技日報》、《中國財經(jīng)報》、《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報》等相關(guān)新聞媒體上發(fā)布立項項目公告。立項審查未通過的項目，管理中心一般自對該項目進(jìn)行受理審查之日起四個月內(nèi)，在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不立項通知書》。

3、立項項目公告發(fā)布之日起的四周內(nèi)為立項項目異議期，管理中心受理項目異議。項目異議受理電話：010-68520424，E-mail：[email protected]

異議期內(nèi)，項目推薦單位負(fù)責(zé)立項項目的實地審驗、地方政府匹配資金的落實。項目有重大異議、項目及項目承擔(dān)單位發(fā)生重大變化、地方政府匹配資金不能落實等的項目，管理中心將推遲與項目承擔(dān)單位簽定項目合同，直至取消支持計劃。

4、管理中心在異議期后向立項項目承擔(dān)企業(yè)或推薦單位寄送《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目合同》（以下簡稱“《合同》”），并與企業(yè)、推薦單位簽訂《合同》；《合同》一經(jīng)生效，管理中心將分期撥付項目資金。

5、為能準(zhǔn)確反映創(chuàng)新基金、地方匹配及企業(yè)自籌資金的到位情況和使用情況，確保?？顚Ｓ茫⒂欣趯ζ溥M(jìn)行監(jiān)督檢查，無償資助項目的承擔(dān)單位，須對項目的創(chuàng)新基金、地方匹配及企業(yè)自籌資金進(jìn)行單獨核算。

六、創(chuàng)新基金網(wǎng)站 www.innofund.gov.cn